港股市场推行投资者识别码及场外证券交易汇报制度

投资者识别码制度
场外证券交易汇报制度
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发布者: 钱生14/02/2023

投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度将于香港的证券市场实施,让证监会更有效识别透过中介人(经纪行或银行)下单,以及进行个别种类的场外证券交易的投资者,提升其市场监察能力,从而加强保障投资者。

投资者所需的配合

如大家有买卖港股,应留意以下该等制度的新规定。

投资者识别码制度要求中介人把客户的身分证明文件资料,连同他们为客户编配的一个券商客户编码,一次过交予联交所及证监会的保密资料库。

另外,中介人亦须根据场外证券交易汇报制度,向证监会的保密资料库汇报包括客户身分证明文件资料的相关资料。

鉴于《个人资料(私隐)条例》,中介人需要先取得个人客户的同意,才可以将客户的身分证明文件资料转交给保密资料库。个人客户应尽快回应中介人所发出有关同意书的通知,否则在制度实施后,中介人便不能代你买入或存入股票,届时你只可要求沽出或提取你现时持有的股票。

  • 若果大家与钱生一样,在开户时已经提交了身分证明文件资料给中介人,那么,你只需要按中介人指示,提供收集及传送你的身分证明文件资料的同意书便可。
  • 至于大家若是持有香港身份证,但用了其他身分证明文件例如护照开户,那么,中介人就会跟进及更新你们的香港身份证资料。

中介人只须转交个人客户身分证明文件上的姓名、号码、发出地和类别,无须转交他们的身分证明文件副本,亦不会转交他们的其他资料(例如出生日期、住址或电话号码)到保密资料库。另外,中介人向资料库转交资料属一次性质,除非日后客户的身分证明文件资料出现变更,才需要作出更新。

中介人向保密资料库提供的客户资料,都会以加密技术保护。只有证监会和联交所的获授权人员才可以查取资料库内的资料,任何查取资料的举动及登入失败的情况将会有详细的记录,未经授权的登入将会被调查。资料保安及查取监控措施会定期更新,以紧贴最新的科技发展情况。

证监会将于2023年3月20日正式推出投资者识别码制度,而场外证券交易汇报制度将于2023年9月实施。详细资料可以参阅证监会的网页

 

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